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Contrato de Assessoria Financeira

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O que é um Contrato de Assessoria Financeira?

Este contrato surge da necessidade de estabelecer uma relação formal para prestação de serviços especializados de assessoria financeira no Brasil, seguindo as regulamentações da CVM e a legislação brasileira aplicável. O documento visa garantir a transparência e segurança jurídica na relação entre as partes, definindo claramente as responsabilidades, obrigações e direitos de cada parte envolvida na prestação dos serviços de assessoria financeira.

Que seções deverão ser incluídas em um Contrato de Assessoria Financeira?

1. Partes Contratantes: Identificação completa das partes, incluindo nome, CNPJ/CPF, endereço e representantes legais

2. Objeto do Contrato: Descrição detalhada dos serviços de assessoria financeira a serem prestados

3. Prazo: Duração do contrato, data de início e condições de renovação

4. Honorários e Forma de Pagamento: Valor dos serviços, forma e periodicidade dos pagamentos

5. Obrigações do Contratante: Deveres e responsabilidades da parte que contrata os serviços

6. Obrigações do Contratado: Deveres e responsabilidades do assessor financeiro

7. Confidencialidade: Termos de sigilo e proteção das informações compartilhadas

8. Rescisão: Condições para término do contrato e suas consequências

9. Foro: Definição da jurisdição competente para resolver conflitos

Que seções são opcionais para incluir em um Contrato de Assessoria Financeira?

1. Exclusividade: Cláusula que define se o serviço será prestado com exclusividade

2. Força Maior: Disposições sobre eventos imprevisíveis que afetam o contrato

3. Subcontratação: Possibilidade e condições para subcontratação de serviços

4. Anticorrupção: Compromisso com práticas éticas e conformidade legal

5. Proteção de Dados: Cláusulas sobre tratamento de dados pessoais conforme LGPD

Que planilhas deverão ser incluídas em um Contrato de Assessoria Financeira?

1. Anexo I - Escopo dos Serviços: Detalhamento específico dos serviços de assessoria a serem prestados

2. Anexo II - Tabela de Honorários: Discriminação detalhada dos valores e formas de remuneração

3. Anexo III - Cronograma de Atividades: Planejamento temporal das atividades a serem executadas

4. Anexo IV - Termo de Confidencialidade: Documento específico sobre as obrigações de sigilo

5. Anexo V - Qualificação da Equipe: Descrição dos profissionais envolvidos e suas qualificações

Autores

Alex Denne

Head of Growth (Open Source Law) @ Genie AI | 3 x UCL-Certified in Contract Law & Drafting | 4+ Years Managing 1M+ Legal Documents | Serial Founder & Legal AI Author

Relevant legal definitions
Clauses
Relevant Industries
Relevant Teams
Relevant Roles
Industries





Teams

Employer, Employee, Start Date, Job Title, Department, Location, Probationary Period, Notice Period, Salary, Overtime, Vacation Pay, Statutory Holidays, Benefits, Bonus, Expenses, Working Hours, Rest Breaks,  Leaves of Absence, Confidentiality, Intellectual Property, Non-Solicitation, Non-Competition, Code of Conduct, Termination,  Severance Pay, Governing Law, Entire Agreemen

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